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黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育問(wèn)答 | 黨員干部可以買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資嗎?

2024-06-27 10:45:11來(lái)源:中央黨校(國(guó)家行政學(xué)院)網(wǎng)責(zé)任編輯:陳亞楠

編者按

  為貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于在全黨開(kāi)展黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育的重大決策部署,,深入學(xué)習(xí)新修訂的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》,中央黨校(國(guó)家行政學(xué)院)官網(wǎng)官微特開(kāi)設(shè)《黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育問(wèn)答》專欄,,圍繞習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于全面加強(qiáng)黨的紀(jì)律建設(shè)的重要論述,、新修訂《條例》的內(nèi)容和要義,以及黨員干部在實(shí)際工作,、學(xué)習(xí)中常見(jiàn)的疑惑和違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等,,邀請(qǐng)中央黨校(國(guó)家行政學(xué)院)黨的建設(shè)教研部專家學(xué)者進(jìn)行解答,為廣大黨員干部在黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育中提供學(xué)習(xí)參考,。

  今天推出第十六期《黨員干部可以買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資嗎?》,,敬請(qǐng)大家持續(xù)關(guān)注。

黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育問(wèn)答

第十六期:黨員干部可以買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資嗎?

  解答專家

  張海濤,,中央黨校(國(guó)家行政學(xué)院)黨的建設(shè)教研部黨章黨規(guī)教研室講師

  黨員干部可以買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資嗎?

  答:根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)第一百零三條的規(guī)定,,黨員在買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資時(shí),存在違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng),,情節(jié)較輕的,,給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)較重的,給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分;情節(jié)嚴(yán)重的,,給予開(kāi)除黨籍處分。同時(shí),該條還規(guī)定,,利用參與企業(yè)重組改制,、定向增發(fā)、兼并投資,、土地使用權(quán)出讓等工作中掌握的信息買賣股票,,利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響通過(guò)購(gòu)買信托產(chǎn)品、基金等方式非正常獲利的,,依照前款規(guī)定處理,。

  從《條例》的規(guī)定來(lái)看,該條的違紀(jì)前提是“違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)”,,而這同時(shí)隱含了三項(xiàng)重要信息,。

  第一,黨員干部可以進(jìn)行證券投資,,這屬于正常的投資行為,,但不得違規(guī)從事相關(guān)活動(dòng)。上市公司的股票或者證券沒(méi)有特定發(fā)行對(duì)象,,任何人都可以購(gòu)買成為股東,,但都不參與經(jīng)營(yíng)管理。事實(shí)上,,有關(guān)特定黨員干部買賣股票的行為,,在制度規(guī)定的變遷上,也經(jīng)歷了從不準(zhǔn)買賣的強(qiáng)制性規(guī)定到逐步放寬放開(kāi)的變化,。比如,,1993年發(fā)布的《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于反腐敗斗爭(zhēng)近期抓好幾項(xiàng)工作的決定》第一條第三項(xiàng)就要求黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭廉潔自律,,不準(zhǔn)買賣股票,。1997年發(fā)布的《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》規(guī)定了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部禁止私自從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng),不準(zhǔn)違反規(guī)定買賣股票,。直至2001年《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》的發(fā)布,,黨員干部買賣股票問(wèn)題得到進(jìn)一步放寬。其中第二條規(guī)定,,本規(guī)定所稱黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為,,是指黨政機(jī)關(guān)工作人員將其合法的財(cái)產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場(chǎng),買賣股票和證券投資基金的行為,。第三條規(guī)定,,黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人可以買賣股票和證券投資基金。

  第二,,“違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)”意味著《條例》本身并未對(duì)禁止事項(xiàng)和行為作出詳細(xì)解釋,,需要援引相關(guān)黨規(guī)國(guó)法的規(guī)定,。對(duì)此,《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》是對(duì)《條例》第一百零三條該款規(guī)定的直接補(bǔ)充,。

  第三,,“違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)”所指的禁止情形和負(fù)面清單主要包括七類行為、四類對(duì)象,。根據(jù)《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》的規(guī)定,,七類行為包括:

  (1)利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段,,索取或者強(qiáng)行買賣股票,、索取或者倒賣認(rèn)股權(quán)證;

  (2)利用內(nèi)幕信息直接或者間接買賣股票和證券投資基金,或者向他人提出買賣股票和證券投資基金的建議;

  (3)買賣或者借他人名義持有,、買賣其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票;

  (4)借用本單位的公款,,或者借用管理和服務(wù)對(duì)象的資金,或者借用主管范圍內(nèi)的下屬單位和個(gè)人的資金,,或者借用其他與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個(gè)人的資金,,購(gòu)買股票和證券投資基金;

  (5)以單位名義集資買賣股票和證券投資基金;

  (6)利用工作時(shí)間、辦公設(shè)施買賣股票和證券投資基金;

  (7)其他違反《中華人民共和國(guó)證券法》和相關(guān)法律,、法規(guī)的行為,。

  四類對(duì)象包括:

  (1)上市公司的主管部門以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶,、子女及其配偶,,不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票;

  (2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母,、配偶,、子女及其配偶,不準(zhǔn)買賣股票;

  (3)本人的父母,、配偶,、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的,,或者在由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)(審計(jì))師事務(wù)所,、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu),、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的,該黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票;

  (4)掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,,在離開(kāi)崗位三個(gè)月內(nèi),,繼續(xù)受本規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,,在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理,,不得繼續(xù)持有,。

  從實(shí)踐中的違紀(jì)情形來(lái)看,有三種較為多發(fā)的行為,。一是利用公款炒股,,實(shí)踐中這與《條例》第三十條規(guī)定的違反國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律,,在公共資金收支,、稅務(wù)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理,、政府采購(gòu)管理,、金融管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理等財(cái)經(jīng)活動(dòng)中有違法行為的,,可能存在違紀(jì)行為競(jìng)合,,如此則需按照《條例》第二十五條規(guī)定的一個(gè)違紀(jì)行為同時(shí)觸犯本條例兩個(gè)以上條款的,依照處分較重的條款定性處理,。

  二是利用工作時(shí)間,、辦公設(shè)施炒股。對(duì)此類違紀(jì)問(wèn)題,,應(yīng)當(dāng)首先從紀(jì)律意識(shí)上正確認(rèn)識(shí)此規(guī)定,。《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》的約束主體是黨政機(jī)關(guān)工作人員,,所以作為公職人員在工作時(shí)間且利用辦公設(shè)施炒股本身就是影響正常工作秩序,、降低工作效率的典型表現(xiàn),屬于不符合工作要求和工作不達(dá)標(biāo),,情節(jié)嚴(yán)重的甚至涉及違反工作紀(jì)律,。所以,應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)此類“公時(shí)私用”的違紀(jì)情形,,作為黨政機(jī)關(guān)工作人員,,首先需要遵守工作要求,炒股等屬于個(gè)人行為,,不應(yīng)影響到甚至耽誤本職工作,。不僅炒股等行為如此,類似在工作時(shí)間長(zhǎng)期在不請(qǐng)假的情況下外出辦私事,,或利用辦公設(shè)施私自開(kāi)展娛樂(lè)活動(dòng),,都是嚴(yán)重違反工作要求和基本紀(jì)律規(guī)定的。當(dāng)然,,此類情形下也要根據(jù)具體情況具體分析,,尤其是結(jié)合違紀(jì)行為的頻次、違紀(jì)行為的持續(xù)時(shí)間等判斷行為的嚴(yán)重程度,,如果存在特別輕微的違紀(jì)情節(jié),,尤其是作風(fēng)紀(jì)律方面的苗頭性,、傾向性問(wèn)題,也應(yīng)當(dāng)結(jié)合《條例》第十九條第二款有關(guān)“不予黨紀(jì)處分”的規(guī)定進(jìn)行處理,。

  三是實(shí)施內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息買賣股票和證券投資基金,。此類違紀(jì)也應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易金額、行為頻次,、違法獲利數(shù)額等因素進(jìn)行違紀(jì)判斷,,對(duì)于達(dá)到內(nèi)幕交易罪或利用未公開(kāi)信息交易罪的入罪標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,,對(duì)于情節(jié)特別輕微的則可以結(jié)合《條例》第三十條有關(guān)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的規(guī)定進(jìn)行處理,。

  此外,與《條例》第一百零三條第三款相類似的,,還有該條第二款規(guī)定的,,違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng),擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券,。首先,,在本質(zhì)上,第二款所規(guī)定的“擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券”就是經(jīng)商辦企業(yè),,這與第一款所要求是一致的,,只是表現(xiàn)形式上的區(qū)別。其次,,這一款的約束主體并非全部黨員,,因?yàn)槿绻皇枪毴藛T而只是一般黨員,則應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)其誠(chéng)實(shí)勞動(dòng),、經(jīng)商辦企業(yè),。但對(duì)于公職人員,則應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)制度規(guī)定,,比如《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》第五條的禁止性規(guī)定:“個(gè)人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和有償中介活動(dòng),,或者在本企業(yè)的同類經(jīng)營(yíng)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股”,。再如,,相關(guān)國(guó)家法律也對(duì)此進(jìn)行規(guī)定,2024年印發(fā)的《國(guó)有企業(yè)管理人員處分條例》第二十一條同樣作出禁止性規(guī)定,,即“違反規(guī)定,,個(gè)人經(jīng)商辦企業(yè)、擁有非上市公司(企業(yè))股份或者證券,、從事有償中介活動(dòng),、在國(guó)(境)外注冊(cè)公司或者進(jìn)行投資入股等營(yíng)利性活動(dòng)”。所以,工作身份決定了自身責(zé)任,,“甘蔗沒(méi)有兩頭甜”,,不能既想當(dāng)官,又想發(fā)財(cái),,不能一邊在公家上班,、接受公職人員的工資待遇,又去經(jīng)商辦企業(yè),,企圖公私兩頭占好處,。

  總之,《條例》和相關(guān)黨規(guī)國(guó)法為黨員干部證券投資行為劃定了行為邊界,、明確了行為紅線,,黨員干部應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化紀(jì)律意識(shí),,嚴(yán)于律己,,務(wù)必在合規(guī)合法的要求內(nèi)調(diào)整自己的行為。同時(shí),,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)黨員干部的教育管理監(jiān)督,,引導(dǎo)黨員干部始終警惕此類違紀(jì)行為。

  中央黨校(國(guó)家行政學(xué)院)學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)社,、黨的建設(shè)教研部,、機(jī)關(guān)黨委聯(lián)合出品

  策劃:王益民、祝靈君,、何忠國(guó)

  監(jiān)制:李 瑩

  主編:李軍輝

  責(zé)編:吳雨娟

  校對(duì):朱云利




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